cfa考试流程(cfa考试流程)

CFA考试共分三级，从CFA Level1到出发Level3。要Pass三级考试，并取得四年的相关工作经验，经CFA Institute验证后才能取得CFA的证书。不过在那之后，你就可以在自己名字后面加个“CFA”的Designation。

这三级考试除了Level1每年六月和十二月初各举办一次，Level2&3每年都只有六月初一场。所以时间上来说，最快一年半就可以考完（即第一年12月，第二年6月，第三年6月），最慢理论上说没有限制，因为CFA Institute不设置考试成绩的Expiry Date，也不限制你Re-take的次数。

关于CFA报名考试

CFA考试过来人都知道，CFA是一个很贵的考试。不过如果报名及时就可以省不少钱，因为报的越早越便宜，所以计划考试要趁早。基本上正式考试日期前一年就可以开始报名，然后Exam Fee分三个Deadline。值得注意的事，首次报名需要付450刀的EnrollmentFee，之后（无论重考还是考下一级）就不用再付了。讲多一句，CFA考试费是不给退的，无论你Cancel你的考试与否，所以还是早点报名比较划算。

CFA如何高效复习？

第一，如果要节约时间，只要看CFA notes即可，只有在notes上写的不明白的地方才需要看书加深理解。notes的厚度不到书的一半，涵盖95%以上的考点。所以如果想用最短的复习时间通过，看notes是最有效的。

第二，考CFA一级的时候一定要把ethics完完整整地看一遍以及把所有相关的习题做一遍，理解ethics的精要。二级三级复习时如果没有时间，ethics简单的过一下提纲即可。其实ethics基本上就是一个common sence的范畴，看上十遍，模棱两可的题目还是模棱两可，所以尽量不要把复习时间浪费在这个投入产出比很差的部分。

第三，尽量能在考前一周留下充足的时间复习。如果只是为了应试，那么是不建议太早开始复习的，因为三、四个月前看的书很容易就完全忘记了，必须再看一遍甚至两遍才能重新记住。事半功倍的方法是，考前一周脱产学习，因为这个时候记住的东西考试时印象会最深刻。考前一周应该至少把notes认真过一遍，把做错的习题过一遍，加深记忆。

第四，sample exam一定要做，如果有可能，最好把mock exam也做一遍。因为sample exam和mock exam里面常常会有和真正的考试很相像的题目，所以sample和mock的优先级应该在practice exam之上。另外，notes上每章后面的习题一定要全都吃透。原因是，CFA考得不深但是很广，notes后面的习题通常不难但很好的涵盖了考点，吃透了之后会有举一反三的效果。

第五，在没有时间的情况下，看书的效果高于做题。所以一定要认认真真看notes至少一遍以上。做题可以少做，但尽量至少完完整整的做一套题，尤其是三级的essay部分，一定要做一套题，对题目形式，答题方式都有所了解，对时间把握也心中有底。最后也谈CFA的用处。CFA其实是一个很专门的面向投资行业的资格证书，但是CFA确实是一个知名度相当高的资格证书。

CFA备考教材怎么选择？

1.CFA官方教材

CFA Institute curriculum是CFA协会官方教材。每级都有6本而且相当有分量。内容发散，并且几乎每章的编者都不同，所以精华和糟粕同样存在。从2008年起，CFA 协会指定教材已经包括在考试费用中，分别有电子版教材、纸质版教材、电子+纸质版教材三种类型选择。仅选择电子版教材不需要支付费用。

Reading中间或最后会穿插一些题目在蓝色文本框中（blue box），紧跟题目就有答案，这些题目的形式即是考试题目的形式，需要引起特别重视。词汇表（Glossary）与索引（Index）Curriculum中出现黑体字的词为重要概念，并在最后面的词汇表中都有解释，并按照字母顺序排列。在CFA Institute网页上还有Los的索引。

2.NOTES系列

kaplan经由多年CFA考试经验和精炼重点着成，是一本集CFA知识精粹的辅导教材。CFA大部分考试都是用这套教材来备考的，大家可以根据自己的实际备考情况选择。建议您如果平常复习的时候就不够，那么使用电子档的NOTES，结合教材后习题，不枉为一个合适的备考组合

3.MOCK系列

成功的关键在于不断的练习，MOCK，模考等一样都不能马虎。每学习一个章节都要进行做题巩固。做题方面，临近考试做一些mock exam非常有必要。不过，最好能够以今年的mock为主，不要轻易做往年的题目，毕竟考点有变化，难易度也有变化，旧船票如何能登上新客船呢？还有，做题只是手段，是术，是目；掌握知识点才是目的，是道，是纲。道行方能术达，纲举所以目张。所以，通过做题发现自己有哪些知识点没有掌握，然后彻底理解加以掌握，并且时常回顾避免忘记，这才是学习的目标和成功通过考试的关键。单纯做题完全是自我安慰，一错再错，不知积累不知改进，又于事何益呢？

4.CFA道德手册V11版本，考试专用handbook

CFA考试道德部分很重要，考试只看study notes内的道德是不足的，一定还要看道德手册（道德手册的内容与官方教材第一本书的道德部分内容是相同的），2005年-2010年的道德手册都没有变化都是第9版的，2015年的考试换成了第十一版，内容不变，题目更新了。2016年、2017年仍然是第十一版。

5.CFA官方考纲

CFA的课程涵盖了所有金融学必修科目，其中，基础知识部分包括：经济学、数量分析、财务分析。上升到投资学应用层次，科目根据金融产品分类：权益投资、固定收益投资、衍生品投资、另类投资。在掌握基础知识和具体金融产品知识的基础上，还要学习综合科目：投资组合管理。另外，职业道德也单列科目，这属于CFA协会特有。考生还要粗略地学习美国证券市场的一些适用法规。

一般来讲，考CFA最基本的或者说必读的教材有CFA协会官方教材（CFA Curriculum）、Schweser Study Notes、CFA 协会道德手册（Standards of Practice Handbook）。建议报考CFA一级的考生重点学习Schweser Study Notes，将每一个Session 都学习之后，如果有不理解的知识点，可以通过Curriculum 对相应的内容进行查看。学习notes需辅助CFA协会官方教材的章节习题及道德手册。

CFALevel 1课程注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧等，课程和考试注重适用于投资评估和管理工具和概念。考生可望展示在财务报表分析、宏观和微观经济学和定量方法方面的运行知识。在该水平层次，考生还必须对投资分析和管理、金融市场和票据以及会计方面有基本了解。第一级水平课程还侧重证券法律和法规、分析师协会伦理与职业标准规定。

同时在此再次提醒大家，想要报考CFA可要赶在前头啊，不仅费用优惠，而且也能更早收到复习教材趁早充分地进行复习！

CFA考试报名官网是什么？附CFA报名流程！

在国内报名参加CFA考试需要登录CFA协会官网进行报考。

在官网通过邮箱注册并登录账号，可以在首页找到报名考试页面。

根据提示填写报名信息和付款信息，值得注意的是其中CFA协会职业道德操守调查。

切记全部选择否，最后购买教材并支付考试费用即可完成考试报名。

CFA考试内容：CFA考试一共分Level 1、Level 2、Level 3 三个等级，每人每年只能报考一个等级，只有通过全部三个级别，且具有4年金融从业经验，才可以最终获得CFA资格证书。

CFA考试报名官网网址为https://www.cfainstitute.org/。要想参加考试的考生务必完成考试报名和考位预约两环节的流程，如果仅完成考试报名，逾期报名费用不予以退还。

考试报名流程如下：

1、打开CFA协会官网地址：https://www.cfainstitute.org/注册账号（已注册可跳过）；

2、输入邮箱注册（此为日后登录的账号）；

3、输入密码登录；

4、点击右上角“My Account”，点击Programs下的“CFA Program”；

5、点击“Register Now”注册考试；

6、选择要报名的考期；

7、进入信息填写页面，报名总共分9步；

8、地址信息填写；

9、护照信息填写；

10、学历信息填写；

11、职业信息填写；

12、职业操守（全部选No）；

13、个人信息确认；

14、考试协议；

15、官方认可备考/培训机构（选No即可）；

16、检查以上信息，缴费（选择适合自己的支付方式即可）。

CFA考位预约流程：

1、普尔文网址点击search availability进入https://proscheduler.prometric.com/home；

2、选择对应要查的考试科目；

3、 输入考点城市和考试时间；

4、 可以查看具体考点的时间。

至此你的CFA考试预约过程可能就完成了。

特别注意：

有点考生自己在普尔文官网上预约考位时，发现该考点只有下午3点考试，才有考位可供选择。这样没问题吧?3点考到5：15，休息半个小时，可以吃晚饭吗?

其实考生在预约考位的时候，是可以选择下午场的，有的考点就是有下午场，如果时间够可以吃点东西，不过中间休息后需要重新安检。注意这部分时间是包含在30分钟之内的，需要提前回到考场进行安检入场。这个是一定要格外关注的。

CFA考试报名费用

2023年CFA考试的报名费用分为注册费用、考试费用和考试税费三个部分。

一次性注册费用：350美元。

考试费用：

如果考生在一阶段报名CFA考试，需支付考试费用900美元；

如果考生在二阶段报名CFA考试，需支付考试费用1200美元。

考试税费：

新考生税费标准78美元；老考生税费标准45美元。

CFA的知识框架有什么特征？

CFA的知识框架可以概括为：一个培养目标，四大知识模块，三级各有侧重。

一个培养目标：是CFA协会的人才培养目标：在道德和法律的约束前提下，用投资工具分析投资产品，构成一定的投资组合，并获取预期收益。

四大知识模块是CFA知识体系的四大模块：道德与职业伦理、投资工具（包括数量方法、经济学、财务报告分析、公司金融这四科）、资产类别（包括权益投资、固定收益、衍生品和另类投资这四科）和投资组合管理及财富规划。

三级各有侧重：是CFA考试三个级别对候选人（考生）专业能力的考查各有侧重：

一级重点考查投资工具的掌握，包括数量分析、经济学、财务报表分析和公司金融。

二级重点考察分析具体资产，包括对股票、债券、衍生品和另类投资的定价与估值分析。

三级重点考查组合管理能力，主要包括针对个人投资者和机构投资者的资产配置等投资策划实践的核心内容。

这种知识学习结构基于投资过程逻辑设计。从业人员需要首先掌握一些投资工具，然后将这些工具应用于资产评估，最后才能管理好一个资产组合。

值得一提的是，这种学习顺序，与典型金融从业者在职业生涯中遵循的发展路径也一一对应。